一、美國《特別301報告》的發(fā)布背景及2015年度認(rèn)定國家名單情況

    繼3月5日美國貿(mào)易代表辦公室（United States Trade Representative，以下簡稱“USTR”）公布2014年度“針對‘惡名市場’不定期檢查報告”[1]之后，4月30日USTR公布了2015年《特別301報告》（以下簡稱2015《報告》）[2]。自1989年首次發(fā)布以來，USTR先后發(fā)布了27份《特別301報告》。

    《特別301報告》起源于美國《1974年貿(mào)易法》的“特別301條款”，這一條款是1988年美國國會通過的《1988年綜合貿(mào)易競爭法》對于《1974年貿(mào)易法》“301條款”[3]的修改、補(bǔ)充。根據(jù)該條款，USTR以“國家貿(mào)易評估報告”為基礎(chǔ)，針對各個國家是否對知識產(chǎn)權(quán)提供了充分而有效的保護(hù)，以及是否對依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工業(yè)部門或商人提供公平平等的市場準(zhǔn)入機(jī)會等情況進(jìn)行審查。每年USTR向國會提交《特別301報告》，全面評價與美有貿(mào)易關(guān)系的國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，視程度將其列入“306條款監(jiān)管國”“優(yōu)先國”“優(yōu)先觀察國”或“觀察國”等名單，[4]并在遞交報告之后根據(jù)“301條款”進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，以讓美國政府參照決定加以區(qū)別對待。

    根據(jù)2015《報告》，美國對72個貿(mào)易伙伴的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況進(jìn)行了審議和評價，將中國、印度、阿爾及利亞等13個國家列為“優(yōu)先觀察國”。此名單中的國家是美國認(rèn)為未能保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)從而損害了其經(jīng)濟(jì)利益的貿(mào)易伙伴。此外，包括巴巴多斯、白俄羅斯、玻利維亞等在內(nèi)的24個國家被列入“觀察國”名單，芬蘭今年被移出該名單。今年《報告》的“優(yōu)先觀察國”名單與2014年同期相比增加了三個國家，分別是科威特、厄瓜多爾和烏克蘭。其中科威特因未能成功制定使版權(quán)法符合國際標(biāo)準(zhǔn)的立法，并且未能繼續(xù)實(shí)施有效打擊版權(quán)和商標(biāo)侵權(quán)的執(zhí)法，而在2014年11月被列入“優(yōu)先觀察國”名單。厄瓜多爾則因2014年廢除知識產(chǎn)權(quán)刑事規(guī)定，缺乏刑事程序和懲罰而被列入今年的“優(yōu)先觀察國”名單。烏克蘭是2013年唯一被列為“優(yōu)先國”的國家，2014年由于政治局勢的動蕩而未被列入301觀察名單，今年因其政府未能解決美國在兩年前提出的政府機(jī)構(gòu)廣泛使用非法軟件并且未能采取有效措施打擊在線版權(quán)侵權(quán)等問題而被列入“優(yōu)先觀察國”名單。

    二、2015年《特別301報告》的主要內(nèi)容及其評述

    USTR對貿(mào)易伙伴的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法力度進(jìn)行評估審查后，發(fā)布綜合評定各貿(mào)易伙伴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的2015《報告》，以期為美國的創(chuàng)新和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)開拓國外市場提供依據(jù)，激勵創(chuàng)新與創(chuàng)造，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益。2015《報告》的內(nèi)容主要包括兩個部分：第一部分肯定了世界知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的發(fā)展進(jìn)步，分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際發(fā)展趨勢與現(xiàn)存問題，并對美國政府加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法的努力進(jìn)行詳細(xì)介紹；第二部分則是針對特定貿(mào)易伙伴所存在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的具體國家報告。

    （一）密切關(guān)注各國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的新進(jìn)展

    隨著知識經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)全球化的到來，知識產(chǎn)權(quán)成為發(fā)達(dá)國家進(jìn)行國際競爭的重要武器，對外投資的重要資本，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為發(fā)達(dá)國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，世界各國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法不斷取得新進(jìn)展。2014年底，印度啟動國家知識產(chǎn)權(quán)政策草案的制定，眾多利益相關(guān)者參與其中。而泰國則恰恰相反，利益相關(guān)者未能參與到其近期的著作權(quán)法修改過程。2015年《報告》指出，政府和利益相關(guān)者在法律、法規(guī)和其他措施的制定過程中，有預(yù)期的進(jìn)行透明而有意義的合作，可以使得利益相關(guān)者遵守法律的變化，從而避免不利的后果，有效的加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。同時，包括美國在內(nèi)的幾個國家通過完善政府機(jī)構(gòu)間的合作機(jī)制增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，美國鼓勵其他貿(mào)易伙伴考慮采取類似的知識產(chǎn)權(quán)合作的舉措。在巴拉圭和菲律賓，政府各機(jī)構(gòu)之間的有效合作，對加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法發(fā)揮了關(guān)鍵性的效能，得到利益相關(guān)者的一致認(rèn)可和好評。相比之下，瓜地馬拉則由于缺乏政府機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)與合作，而嚴(yán)重阻礙了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的有效性。

    2015《報告》為各國采納更加雄心勃勃的知識產(chǎn)權(quán)模式以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造就業(yè)提供了強(qiáng)有力的理由，這與GIPC國際知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)[5]中的發(fā)現(xiàn)相一致。特別301報告和GIPC指數(shù)都已經(jīng)指出包括專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)要求、強(qiáng)制許可的使用、強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓和本地化以及版權(quán)保護(hù)等具體領(lǐng)域中，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的改革將給美國、印度和中國的經(jīng)濟(jì)帶來直接的益處。

    （二）持續(xù)重視商標(biāo)假冒和版權(quán)盜版問題

    商標(biāo)假冒和版權(quán)盜版在世界各地廣泛而普遍地存在，假冒產(chǎn)品，尤其是藥品、汽車、食物和飲料等的假冒嚴(yán)重?fù)p害合法的生產(chǎn)商和政府的利益，危害國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。2013年9月，印度工商聯(lián)合會的國際商會對最易受假冒、盜版和走私等影響的七大產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行分析，并發(fā)表報告指出，僅2012年權(quán)利所有者在印度由于商品假冒所遭受的損失高達(dá)1190億美元。

    2015《報告》指出，當(dāng)今假冒和盜版呈現(xiàn)出幾大趨勢：（1）對從事版權(quán)盜版和商標(biāo)假冒經(jīng)營活動的企業(yè)的懲罰力度不足；（2）盜版和假冒商品的在線銷售量與日劇增，執(zhí)法部門暫時無法有效應(yīng)對；（3）快遞、郵政服務(wù)等郵寄方式的使用持續(xù)增加，對執(zhí)法人員有效執(zhí)法產(chǎn)生更大挑戰(zhàn)；（4）船舶運(yùn)輸影響打擊假冒產(chǎn)品執(zhí)法工作的順利進(jìn)行；（5）承載大量盜版作品的存儲設(shè)備，為用戶訪問網(wǎng)站的盜版內(nèi)容提供便利。

    隨著Web 2.0時代的到來，經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)開展的盜版侵權(quán)已經(jīng)成為世界各國普遍面臨的重要問題。報告指出，USTR希望與貿(mào)易伙伴通過雙邊磋商、貿(mào)易協(xié)定或者國際組織達(dá)成協(xié)議，加大違法處罰力度，以確保處罰可以對假冒和盜版起到威懾作用，有效的遏制盜版和假冒商品的生產(chǎn)、傳播，并為抓住銷毀進(jìn)出口時涉嫌假冒盜版的貨物提供執(zhí)法上的便利，確保假冒商品與用于生產(chǎn)的材料和工具被及時沒收并銷毀。同時，隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”的持續(xù)推動，互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也成為新課題，各國政府可采取跨區(qū)域的多方面合作，為在線知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供強(qiáng)有力的保護(hù)措施。

    （三）積極號召各國加強(qiáng)商業(yè)秘密的保護(hù)

    報告曾多次指出，商業(yè)秘密竊取與其他類型的經(jīng)濟(jì)間諜行為對美國企業(yè)造成重大損失，并威脅著美國經(jīng)濟(jì)安全，使其陷入危險之中。USTR在2015《報告》中愈發(fā)迫切地呼吁貿(mào)易伙伴有效地加強(qiáng)商業(yè)秘密的保護(hù)。報告指出，通過網(wǎng)絡(luò)方式進(jìn)行的工業(yè)和經(jīng)濟(jì)間諜等盜竊商業(yè)秘密的行為在不斷升級，為商業(yè)秘密的保護(hù)帶來了巨大威脅。商業(yè)秘密往往是一個公司的核心資產(chǎn)，是公司競爭力的重要體現(xiàn)，企業(yè)依靠保護(hù)其商業(yè)秘密和其他專有信息取得專有經(jīng)濟(jì)利益。基于此，美國密切關(guān)注貿(mào)易伙伴商業(yè)秘密保護(hù)狀況的進(jìn)展。在實(shí)踐中，由于商業(yè)秘密自身的特殊性，一般由持有人對其采取保密措施進(jìn)行保護(hù)，政府很難主動采取法律措施給予有效的法律保護(hù)。商業(yè)秘密保護(hù)上的難題，在很多國家都是顯著存在的，而不僅僅是中國。

    2014年5月26日，歐洲理事會在歐洲議會和理事會指令草案中明確指出，“保護(hù)商業(yè)秘密，禁止非法獲取、使用和披露”，協(xié)調(diào)整個歐盟的商業(yè)秘密法的適用。美國倡議各貿(mào)易伙伴制定具體的措施，與歐盟共同努力防止商業(yè)秘密的盜竊和擅自使用，對商業(yè)秘密給予強(qiáng)有力的保護(hù)。

    （四）努力推進(jìn)市場準(zhǔn)入，激勵藥品和醫(yī)療設(shè)備的創(chuàng)新

    USTR多年來一直試圖降低貿(mào)易伙伴的市場準(zhǔn)入門檻，以支持鼓勵國內(nèi)藥品和醫(yī)療設(shè)備的創(chuàng)新。2015《報告》中多處強(qiáng)調(diào)，貿(mào)易伙伴使用市場準(zhǔn)入的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，歧視或不透明的限制貿(mào)易措施，嚴(yán)重阻礙藥品和醫(yī)療設(shè)備的市場流通，對美國產(chǎn)生了極大的影響。例如，進(jìn)口藥品中不透明的關(guān)稅措施，最終會直接給醫(yī)療機(jī)構(gòu)和患者加重負(fù)擔(dān)。USTR表示對藥品實(shí)施專利保護(hù)可以激勵發(fā)明創(chuàng)造和新技術(shù)的進(jìn)步，從而加速經(jīng)濟(jì)增長、推動國內(nèi)外投資、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，使人們得到更多更好的治療疾病的必需藥品。

    然而發(fā)展中國家由于缺乏人文和技術(shù)方面的前提條件，導(dǎo)致專利保護(hù)制度對發(fā)明創(chuàng)造的激勵作用微乎其微，專利無利于激勵研究和施惠窮人。正如美國學(xué)者 James Love 指出，“特別301報告深刻的表明，美國的貿(mào)易政策或多或少的處于制藥公司和出版商游說團(tuán)體的控制之下。”近年來美國政府在利益集團(tuán)的操控下，一直企圖利用市場準(zhǔn)入對發(fā)展中國家施壓，以使其藥品和醫(yī)療設(shè)備在發(fā)展中國家獲得專利保護(hù)，進(jìn)而使其企業(yè)將他國本土企業(yè)逐出國內(nèi)市場，并利用其藥品占領(lǐng)發(fā)展中國家市場，謀取利益。

    （五）鼓勵倡導(dǎo)以知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)環(huán)境保護(hù)

    知識產(chǎn)權(quán)法律制度的建立，為創(chuàng)新的天才之火添加了利益之薪，有力地推動了人類物質(zhì)文明的創(chuàng)造和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。然而近兩個世紀(jì)以來，以工業(yè)技術(shù)、材料技術(shù)和生物技術(shù)為代表的知識產(chǎn)權(quán)的快速發(fā)展，對自然資源的大量消耗和對轉(zhuǎn)基因的大量使用，破壞了人類社會的生態(tài)平衡和自然環(huán)境。

    2015《報告》首次將“知識產(chǎn)權(quán)與環(huán)境”納入主要內(nèi)容，指出，有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法是促進(jìn)環(huán)保部門持續(xù)創(chuàng)新的重要因素，這種創(chuàng)新不僅能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，而且也是應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將激勵這一重要領(lǐng)域的研發(fā)，相反，國外市場的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的不足則阻礙了此領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)新，這可能會妨礙解決環(huán)境問題方面的技術(shù)進(jìn)步，其中包括氣候變化所產(chǎn)生的問題。個別國家不合理的知識產(chǎn)權(quán)政策和實(shí)踐，會對全球應(yīng)對環(huán)境問題的努力產(chǎn)生惡劣的影響。例如，印度的國家制造業(yè)政策過分鼓勵專利技術(shù)的強(qiáng)制許可，將嚴(yán)重阻礙而不是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的進(jìn)步，同時也會造成生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步惡化。強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅有利于緩解和減輕環(huán)境問題，而且能夠有效應(yīng)對全球氣候變化，同時促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的增長。知識產(chǎn)權(quán)法律制度的環(huán)保化勢在必行，尤其是與環(huán)境保護(hù)具有極大關(guān)聯(lián)性的專利制度，必須給予重視并逐步的完善。

    三、2015《特別301報告》涉及中國的內(nèi)容

    自《特別301報告》1989年首次出臺，就與中國結(jié)下了“不解之緣”，中國每次都要進(jìn)入報告所列的“黑名單”。2015《報告》的“國家報告”部分，USTR依然將中國列在了“優(yōu)先觀察國”的第一位。近年來，中國一直致力于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的改革，USTR對中國一系列改革與加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施給予了充分肯定。同時，報告用較大篇幅闡述了中國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法中存在的各類問題，以及對美國產(chǎn)生的不利影響。報告指出，中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法依然是美國貿(mào)易政策關(guān)注的重點(diǎn)。

    （一）中國立法改革成效較為顯著，但仍需加快進(jìn)程

    較往年相比，2015《報告》重點(diǎn)突出了中國立法改革已經(jīng)取得的成效[6]，從2012年起，中國開始對現(xiàn)存法律中民事訴訟法、專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法、藥品監(jiān)督管理、科技成果獎勵等相關(guān)法律進(jìn)行修訂和對修訂草案的公開征詢。在對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的完善方面，首先，美國今年提出了知識產(chǎn)權(quán)刑法救濟(jì)和商業(yè)盜版入刑的建議。其次，在涉及到反不正當(dāng)競爭法和商業(yè)秘密法等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的修訂時，美國強(qiáng)調(diào)急需更新和修訂反不正當(dāng)競爭法和相關(guān)商業(yè)秘密法、行政法規(guī)和司法解釋。最后，中國2013年和2014年對下列主題的司法解釋、行政法規(guī)和部門規(guī)章公開征詢意見，包括發(fā)明人的薪酬、專利的行政和司法執(zhí)法、依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國企業(yè)在中國市場的準(zhǔn)入等其他事項(xiàng)，例如涉及網(wǎng)絡(luò)外國電影和電視劇的行政審批規(guī)定。可以看出，中國已在相關(guān)法律的修訂和完善上做出了不懈的努力，以適應(yīng)社會對知識產(chǎn)權(quán)法律的需求。

    （二）商業(yè)秘密保護(hù)力度不足

    商業(yè)秘密每年都會作為報告中單獨(dú)的一部分，足以說明美國的重視程度。2015《報告》指出，商業(yè)秘密竊取在中國是一個日益嚴(yán)重且突出的問題，尤其是具有監(jiān)管義務(wù)的政府機(jī)構(gòu)對提交信息的不當(dāng)使用，會對公司有毀滅性的打擊，在中國很難獲得有效的法律救濟(jì)。報告同時指出，中國的反不正當(dāng)競爭法主要適用于“商業(yè)行為”而不是個人行為，且要求商業(yè)秘密具有“實(shí)用性”，這些都會對商業(yè)秘密的保護(hù)范圍產(chǎn)生限制。

    在步入知識經(jīng)濟(jì)時代的當(dāng)今世界，商業(yè)秘密對國別經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，以及對商業(yè)競爭的影響力，尤其是其所固有的秘密性易于侵犯與難以管理的特性，相關(guān)的法律保護(hù)是中美兩國繼確立傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度之后的一大立法熱點(diǎn)。近年來，中國十分重視商業(yè)秘密的立法研究，更是為加強(qiáng)商業(yè)秘密的保護(hù)和執(zhí)法力度做出了較大的努力。中國在2013年中美商貿(mào)聯(lián)委會（JCCT）中承諾采取貫徹實(shí)施包括具體執(zhí)法行為、增強(qiáng)公眾意識、嚴(yán)格遵守商業(yè)秘密等在內(nèi)的法律規(guī)定，同時在2014年JCCT中做出對提交給政府的商業(yè)秘密進(jìn)行泄露保護(hù)的承諾。但是，由于商業(yè)秘密的取得無需審批，國家很難通過主動地方式對商業(yè)秘密給予有效的保護(hù)，商業(yè)秘密保護(hù)的難題在世界各國也是普遍存在的。

    （三）有效遏制盜版侵權(quán)行為，實(shí)現(xiàn)政府機(jī)構(gòu)的軟件正版化

    政府機(jī)構(gòu)軟件正版化、網(wǎng)絡(luò)盜版等問題是近些年美國在版權(quán)保護(hù)部分的關(guān)注重點(diǎn)，中國從2011年開始竭力采取各種措施打擊盜版、完成政府機(jī)構(gòu)軟件正版化，到2014年中國政府所有層級的政府機(jī)關(guān)基本實(shí)現(xiàn)了軟件正版化，但部分地方政府仍存在使用未授權(quán)的軟件和軟件資產(chǎn)管理工具不完全安裝等問題。

    報告指出，在網(wǎng)絡(luò)盜版問題上，中國的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)問題在很大范圍上依然存在，同時2015年《報告》中還首次提到，未經(jīng)授權(quán)的電影院錄像作為網(wǎng)絡(luò)電影侵權(quán)的主要來源之一，在中國亦是一大嚴(yán)重問題。報告稱中國在2014年采取了一系列的執(zhí)法行動，如第十次“劍網(wǎng)”行動、查處快播等舉措，有力地打擊了網(wǎng)絡(luò)市場的盜版侵權(quán)行為，成效顯著，足見我國政府加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決心，2015《報告》對此給予了充分的肯定。USTR認(rèn)為我國廣電總局有關(guān)外國電視內(nèi)容審查的新法規(guī)威脅到了合法的商業(yè)行為，將會引發(fā)嚴(yán)重的市場準(zhǔn)入難題，呼吁我國深入考慮如此嚴(yán)格的監(jiān)管審查存在的潛在影響，我國政府部門對此應(yīng)當(dāng)深思。

    （四）網(wǎng)絡(luò)市場商品假冒猖獗，執(zhí)法成效有待提高

    中國的商品假冒問題一直較為突出，美國2014年惡名市場報告的實(shí)體名單中，中國被指是最大假貨實(shí)體市場。近幾年，中國政府加大執(zhí)法力度、采取積極措施，企業(yè)自身在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也做出不斷的努力，使得網(wǎng)絡(luò)市場與實(shí)體市場不斷的整改和正規(guī)化，2015《報告》稱近幾年中國很多實(shí)體市場成為政府的執(zhí)法對象，權(quán)利人也正積極地參與到中國相關(guān)部門對實(shí)體市場的常規(guī)執(zhí)法行動中，美國歡迎中國做出的這些努力并建議將來能夠做出更多行動來解決報告中的突出問題。這一表述說明USTR看到了中國實(shí)體市場方面的一些積極變化，并對此表示認(rèn)可。

    商標(biāo)假冒行為不僅極大地?fù)p害了商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)益，危害到消費(fèi)者的生命和健康安全，也擾亂了市場經(jīng)濟(jì)秩序。中國增強(qiáng)執(zhí)法力度的措施多限于實(shí)體市場，而網(wǎng)絡(luò)市場的在線商品有近三分之一是假冒商品，面臨規(guī)模不斷擴(kuò)大的網(wǎng)絡(luò)市場，國家工商總局雖已呼吁在線交易網(wǎng)站改進(jìn)移除侵權(quán)商品的程序，但并沒有對制止重復(fù)的大規(guī)模在線商品侵權(quán)產(chǎn)生顯著作用。我國在打擊實(shí)體市場侵權(quán)行為的同時，應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)市場給予足夠的重視，以取得顯著成效。

    （五）中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策引發(fā)美國擔(dān)憂

    一是中國信息通信技術(shù)（ICT）措施對美國企業(yè)設(shè)置銷售壁壘。中國2014年頒布的關(guān)于ICT產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)的措施引發(fā)了美國的擔(dān)憂，2015年《報告》中將此作為新增的一部分來說明該措施對美國的危害和影響。報告指出，中國金融機(jī)構(gòu)正在監(jiān)管ICT產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)的使用，[7]此類規(guī)定正在對非中國公司的ICT產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)的銷售設(shè)置壁壘。

    迫于行業(yè)壓力，2015年4月13日，中國通知銀行部門中止2014年9月銀行的ICT規(guī)定，這是銀監(jiān)會在“棱鏡門”事件暴發(fā)之后及信息安全形勢日益復(fù)雜嚴(yán)峻的國際背景下第一次旗幟鮮明地倡導(dǎo)和要求銀行業(yè)認(rèn)真、具體地對待信息技術(shù)的安全可控性問題。此外，規(guī)定中指出在基礎(chǔ)設(shè)施的平臺化過程中，只要建立起相關(guān)的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對軟、硬件產(chǎn)品的認(rèn)證與審查，不管是哪家廠商何種性質(zhì)的產(chǎn)品或技術(shù)都可以為我所用，銀行業(yè)信息化的安全可控進(jìn)程同樣是積極的、開放的，并非像美國所稱的設(shè)置了銷售壁壘，我國對此批評也應(yīng)當(dāng)立足我國利益，尋求解決對策。

    二是中國排斥外國組織參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。中國的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展組織經(jīng)常基于不透明和排斥的實(shí)踐否認(rèn)外國組織的成員資格或參與權(quán)，實(shí)際上阻止了外國組織參與標(biāo)準(zhǔn)的制定過程。基于截止到目前有限的調(diào)查，中國的競爭管理機(jī)構(gòu)可能以調(diào)查那些擁有知識產(chǎn)權(quán)的外國企業(yè)為目標(biāo)，而對于某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施這些知識產(chǎn)權(quán)是必不可少的。

    在國家標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)領(lǐng)域，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會（SAC）和國家知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）公布的《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定》在2014年1月1日生效。尤其是最近公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》，它們不必要地限制了專利權(quán)人對標(biāo)準(zhǔn)必需的專利做出許可承諾的自由選擇權(quán)，盡管美國要求應(yīng)當(dāng)將這類條款從最終的規(guī)定中移除。然而，前一規(guī)定是為保證國家標(biāo)準(zhǔn)順利制定所規(guī)定的一般程序，并沒有刻意區(qū)分國內(nèi)和國外企業(yè)，刻意針對外國企業(yè)要求披露技術(shù)、做出許可承諾，中國企業(yè)同樣面臨著此種風(fēng)險。后者則是為了限制濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為、提高反壟斷執(zhí)法透明度所做出的規(guī)定，此舉措也并非針對外國企業(yè)。

    四、對我國的啟示及建議

    （一）堅定立場，加強(qiáng)國際交流和合作

    首先，我國政府對于USTR發(fā)布的“特別301”報告應(yīng)給予足夠的重視。面對美國對中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出的種種批評和擔(dān)憂，應(yīng)當(dāng)在不違背國際義務(wù)的前提下立足我國發(fā)展國情，如提出的問題確實(shí)存在，我國宜加以研究改善，逐步提升我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；如為了維護(hù)美國利益而提出的不切合我國現(xiàn)實(shí)的要求，我國應(yīng)加以辨識，與USTR積極磋商，在知識產(chǎn)權(quán)談判中堅定立場、據(jù)理力爭，維護(hù)我國利益。其次，我國應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)和美國政府及相關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界交流和合作，如中美商貿(mào)聯(lián)委會、美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話（S&ED）和政府高層的來往活動，美國海關(guān)及調(diào)查機(jī)構(gòu)和中國海關(guān)、公安部的雙邊聯(lián)合執(zhí)法。

    （二）推動立法，構(gòu)建完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系

    我國要重視知識產(chǎn)權(quán)制度在我國的本土化情況和適用成效，認(rèn)識到我國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系目前確實(shí)存在許多缺陷和不足，研究清楚產(chǎn)業(yè)背景和適用環(huán)境的條件下，逐步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系。隨著我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的需求不斷增強(qiáng)，我國確實(shí)得積極與相關(guān)國際條約相銜接，根據(jù)我國的實(shí)際情況，借鑒其它國家的成功經(jīng)驗(yàn)，加快研究步伐完善商業(yè)盜版入刑、反不正當(dāng)競爭法、商業(yè)秘密法等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律。

    （三）強(qiáng)化執(zhí)法、完善司法，有效遏制侵權(quán)行為

    雖然報告中關(guān)于侵權(quán)的數(shù)據(jù)和調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性和客觀性值得商榷，但網(wǎng)絡(luò)盜版、假冒商品等現(xiàn)象確實(shí)在我國市場中仍然存在。要清醒地認(rèn)識到我國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面的不足，強(qiáng)化執(zhí)法與司法力度，有效遏制侵權(quán)行為。充分發(fā)揮國家知識產(chǎn)權(quán)部際聯(lián)席會議及國務(wù)院“雙打”領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，協(xié)調(diào)各部門的執(zhí)法活動。借鑒“劍網(wǎng)”等專項(xiàng)行動的成功經(jīng)驗(yàn)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和刑事司法的聯(lián)動保護(hù)機(jī)制，實(shí)行打擊與防范相結(jié)合、日常執(zhí)法與專項(xiàng)治理相結(jié)合、重點(diǎn)整治與營造環(huán)境相結(jié)合，建立專業(yè)、高效、聯(lián)動的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊(duì)伍，懲治和遏制知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。完善知識產(chǎn)權(quán)專門法院制度體系，在知識產(chǎn)權(quán)法院中推進(jìn)“三審合一”審判模式改革，形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合力，解決行政、民事和刑事交叉案件中存在的問題，統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)，探索符合知識產(chǎn)權(quán)審判特點(diǎn)和規(guī)律的專業(yè)化審判制度。加強(qiáng)與美國執(zhí)法機(jī)關(guān)合作，開展中美海關(guān)打擊跨境侵權(quán)商品貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈條聯(lián)合執(zhí)法行動，有利于打擊跨境貿(mào)易侵權(quán)，積極為優(yōu)秀企業(yè)“走出去”創(chuàng)造條件，拓展正規(guī)產(chǎn)品銷售渠道，維護(hù)中國制造海外形象。

    （四）鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)引進(jìn)良性互動

    我國在面對美國的批評和指責(zé)時，應(yīng)把握好為國內(nèi)企業(yè)發(fā)展拓寬空間和應(yīng)對國際壓力之間、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)引進(jìn)之間的關(guān)系，促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)引進(jìn)良性互動。首先，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的最大問題是技術(shù)對外依存度過高，為從根本上解決這一現(xiàn)狀，我國企業(yè)在發(fā)展自我的同時，應(yīng)充分學(xué)習(xí)和利用引進(jìn)技術(shù)，獲得對決定企業(yè)命運(yùn)的核心技術(shù)的完全控制權(quán)，在市場競爭中獲得生存和發(fā)展。其次，政府應(yīng)調(diào)節(jié)市場而不干預(yù)市場，政府可以一方面創(chuàng)造更好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境來吸引投資，一方面鼓勵技術(shù)的交流和合作，對中外企業(yè)同等對待，營造公平競爭的氛圍，這不僅符合政府宏觀管理的行政職能，也符合市場運(yùn)行的規(guī)律，在競爭的環(huán)境下激勵企業(yè)不斷進(jìn)步。

（中南財經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心 張夢茹、朱榕供稿，詹映審校）

[1]根據(jù)USTR在報告中的定義，“惡名市場”專指假冒和盜版產(chǎn)品的盛行程度使其成為侵權(quán)貨物買賣及全球盜版假冒活動持續(xù)不絕現(xiàn)象的典型市場。

[2]報告原文參見：https://ustr.gov/issue-areas/intellectual-property/Special-301

[3]“301條款”是美國《1974年貿(mào)易法》第301條的俗稱，一般而言，“301條款”是美國貿(mào)易法中有關(guān)對外國立法或行政上違反協(xié)定、損害美國利益的行為采取單邊行動的立法授權(quán)條款。

[4]根據(jù)特別301條款的規(guī)定，“306條款監(jiān)管國”是與美國達(dá)成在前協(xié)議，需要解決在先報告中提出的特定問題的國家。一旦被列為該等級，美國即可不經(jīng)過調(diào)查和談判自行發(fā)動包括貿(mào)易制裁在內(nèi)的貿(mào)易報復(fù)措施。因此，列入“306條款監(jiān)管國”名單的嚴(yán)厲性和威脅性甚至超過了“優(yōu)先國”名單。“優(yōu)先國”是指實(shí)行最嚴(yán)重、最惡劣的政策，而對美國知識產(chǎn)權(quán)持有人或美國產(chǎn)品造成最不利影響的國家，這些國家會受到加速調(diào)查，并可能遭受美國的經(jīng)濟(jì)制裁。列入“優(yōu)先觀察國”的國家則是指未能為知識產(chǎn)權(quán)提供足夠程度的保護(hù)或予以落實(shí)，或是未給依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的人提供充分市場準(zhǔn)入的國家。“觀察國”列出的國家、地區(qū)或經(jīng)濟(jì)實(shí)體需要和美國共同努力解決根本知識產(chǎn)權(quán)問題。

[5]GIPC知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)是通過對30項(xiàng)可衡量的創(chuàng)新性指標(biāo)的“打分”而獲得，這30項(xiàng)指標(biāo)包括專利、版權(quán)和商標(biāo)權(quán)保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行情況以及國際條約參與情況等。

[6]成效包括但不限于：2015年2月26日，中國最高法院對《最高人民法院關(guān)于審查知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛行為保全案件適用法律若干問題的解釋》公開征詢意見，將提供更多的關(guān)于民事訴訟法規(guī)定相關(guān)的指導(dǎo)。2014年5月1日，修訂后的商標(biāo)法和實(shí)施條例生效。

[7] 2014年9月，中國銀監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部頒布的《關(guān)于應(yīng)用安全可控信息技術(shù)加強(qiáng)銀行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化建設(shè)的指導(dǎo)意見》。緊隨這一舉措，2014年12月26日，中國銀監(jiān)會辦公廳（CBRC）、工業(yè)和信息化部（MIIT）辦公廳印發(fā)了《銀行業(yè)應(yīng)用安全可控信息技術(shù)推進(jìn)指南》，和附有分類目錄的《銀行業(yè)應(yīng)用安全可控信息技術(shù)推進(jìn)指南》。